Compliance

1. Preventivo

1.1. Avaliação de riscos

1.2. Políticas, procedimentos e controle interno

1.3. Comunicação e treinamento

2. Detectivo

2.1. Monitoramento

2.2. Canais de denúncia

3. Responsivo

3.1. Investigação, medidas disciplinares e remediação

3.2. Reportes