RESOLUCIÓN 00839 “POR LA CUAL SE ACTUALIZA EL MANUAL PARA LA REALIZACIÓN DEL CONTROL INTERNO EN ...
1. CAPITULO 1 GENERALIDADES
1.1. DEFINICION
1.1.1. INSTRUMENTO DE CONSULTA PARA CONTROL INTERNO
1.2. FINALIDAD
1.2.1. OPERACIONALIZAR EL CONTROL Y AUTOCONTROL DE LAS ACTIVIDADES PROPIAS DE LOS PROCESOS Y LAS ESTRATEGIAS
1.3. ÁMBITO DE APLICACIÓN
1.3.1. TODO EL PERSONAL, TODOS LOS PROCESOS Y TODOS LOS NIVELES
1.4. ALCANCE LEGAL
1.4.1. SE AJUSTA A TODA LA NORMATIVIDAD VIGENTE
1.5. MARCO CONCEPTUAL
1.5.1. CONTROL= CRITERIO+COMPARACION+TOMA DE DECISION
2. CAPITULO 3 HERRAMIENTAS PARA EL CONTROL
2.1. MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
2.2. CONTROLES
2.2.1. DOCUMENTOS DE ENTRADA Y SALIDA
2.2.2. MAPAS DE RIESGOS
2.2.3. CONTROL DE PROCEDIMIENTOS
2.3. PROCEDIMIENTOS
2.3.1. COMO ESTA ESTABLECIDO VS LA FORMA EN QUE SE REALIZA
2.4. INDICADORES
2.4.1. RESULTADOS ESTADISTICOS
2.5. PROCESO DE CONTROL INTERNO Y SUS COMPONENTES
2.5.1. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS
2.5.2. AUDITORIAS INTERNAS
2.5.3. INFORME EJECUTIVO ANUAL
2.5.4. INFORME DE CONTROL INTERNO CONTABLE
2.5.5. AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL
2.5.6. SUBCOMITÉS DE MEJORAMIENTO GERENCIAL
2.5.6.1. CENTRAL
2.5.6.2. REGIONALES
2.5.6.3. LOCALES
3. CAPITULO 2 ROLES
3.1. AREA DE CONTROL INTERNO
3.1.1. JEFE DEL ÁREA DE CONTROL INTERNO
3.1.1.1. DEFINIR, REVISAR, MODIFICAR, APROBAR, ACTUALIZAR, PUBLICAR, ENTRENAR, MEDIR, ANALIZAR Y MEJORAR LA GESTIÓN DEL PROCESO, PROCEDIMIENTOS, GUÍAS Y FORMATOS
3.1.1.2. CUMPLIMIENTO Y MEJORA CONTINUA DEL PROCESO
3.1.2. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
3.1.2.1. AUDITORIAS INTERNAS
3.1.2.1.1. INTEGRAL
3.1.2.1.2. ESPECIFICA
3.1.2.1.3. DE SISTEMAS DE GESTION
3.1.2.1.4. COMBINADAS
3.1.2.1.5. DE SEGUIMIENTO
3.1.3. ASESORÍA Y ACOMPAÑAMIENTO
3.1.3.1. INFORMES DE RESULTADOS
3.1.3.1.1. DEBILIDADES Y OPORTUNIDADES
3.1.4. FOMENTO DE LA CULTURA DE CONTROL
3.1.4.1. ACTIVIDADES DE SENSIBILIZACIÓN
3.1.5. RELACIONES CON ENTES EXTERNOS
3.1.5.1. FACILITA REQUERIMIENTOS Y PRESENTA INFORMES A ENTES DE CONTROL EXTERNOS
3.2. UNIDADES POLICIALES
3.2.1. AUTOCONTROL
3.2.2. EJECUTAR ELEMENTOS DE CONTROL
4. CAPITULO 4 ASPECTOS A CONTROLAR
4.1. AL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
4.1.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
4.1.2. GERENCIA DE PROCESOS
4.1.3. GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
4.2. AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
4.3. AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
4.4. AUTOEVALUACIÓN
4.4.1. DEL CONTROL
4.4.2. DE LA GESTIÓN
4.4.3. RENDICIÓN DE CUENTAS; QUEJAS, RECLAMOS Y SUGERENCIAS; SATISFACCIÓN DEL CLIENTE; ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO; CONTROL DEL PRODUCTO O SERVICIO NO CONFORME; PERCEPCIÓN DEL CLIENTE, RESPECTO AL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS; REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN