1. Основания субсидиарной ответственности при банкротстве
1.1. ст. 61.11 Закона о Банкротстве - невозможность полного погашения требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия КДЛ 61. 12 Закона о Банкротстве - Неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд
2. Условия привлечения к субсидиарной ответственности
2.1. Общие условия: противоправные действия (бездействия) + вина+причинно-следственная связь между поведением КДЛ и причиненными убытками
2.1.1. 61. 11 Закона о Банкротстве: Противоправные действия/ бездействия: действия- которые явились необходимой причиной банкротства должника (например, принятии ключевых деловых решений с нарушением принципов добросовестности и разумности) Противоправный результат: невозможность полного погашения требований кредиторов Причинно – следственная связь: учитываются только такие действия/бездействия, которые явились необходимой причиной банкротства - презюмируется Вина: презюмируется
2.1.2. 61. 12Закона о Банкротстве: Противоправные бездействия: Неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд Противоправный результат: кредиторы вступили в отношения с должником, не зная о его действительном положении+ не получение статус текущих Причинно – следственная связь: между не –неудовлетворением требований кредиторов инеисполнение обязанности - презюмируется Вина: презюмируется
3. Процедура привлечения к субсидиарной ответственности
3.1. I Этап: Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности Перечень лиц, имеющих право на подачу такого заявления – статья 61. 14 ЗоБ Лицо, в отношении которого подано заявление о привлечении к ответственности, обязано направить в арбитражный суд и лицу, подавшему заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, отзыв на заявление о привлечении к субсидиарной ответственности. Суд устанавливает наличие/отсутствие оснований для привлечения к ответственности Если есть – выносит определение в резолютивной части – приостанавливает дальнейшее рассмотрение дела II Этап: Рассмотрение отчета Конкурсного управляющего Суд здесь возобновляет дело и рассматривает вопрос о привлечении к ответственности
4. Срок исковой давности по требованиям о привлечении к субсидиарной ответственности
4.1. Заявление может быть подано в течение 3 лет со дня завершения конкурсного производства, если лицо узнало или должно было узнать о наличии соответствующего основания для привлечения к субсидиарной ответственности после завершения конкурсного производства НО! Не позднее 10 лет, со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности, если аналогичное требование по тем же основаниям и к тем же лицам не было предъявлено и рассмотрено в деле о банкротстве.
4.1.1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ВС РФ от 29 января 2018 г. N 310-ЭС17-13555 Моменты получения истцом (заявителем) информации об определенных действиях ответчика и о нарушении этими действиями его прав могут не совпадать. При таком несовпадении исковая давность исчисляется со дня осведомленности истца (заявителя) о негативных для него последствиях, вызванных поведением нарушителя
4.2. + Пропущенный срок может быть восстановлен, если не истекло два года с момента окончания 3-хлетнего срока
4.2.1. !просьба о неприменении исковой давности!
5. Субъекты, привлекаемые к субсидиарной ответственности
5.1. КДЛ- лицо, которое может давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.
5.1.1. Возможность определять действия должника может проявляться: 1) в силу нахождения с должником в отношениях родства или свойства, должностного положения; 2) в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, НПА либо ином специальном полномочии; 3) в силу должностного положения; 4) иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом.
5.1.1.1. *Пленум ВС РФ: Под иным в частности следует понимать сделки, изменившие экономическую и (или) юридическую судьбу должника, заключены под влиянием лица, определившего существенные условия этих сделок, такое лицо подлежит признанию контролирующим должника.
5.1.2. Презумпция КДЛ: 1) лицо являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии; 2) имело право самостоятельно/совместно с заинтересованными лицами распоряжаться 50 и более % голосующих акций АО, или более чем половиной долей уставного капитала ООО, или более чем половиной голосов в общем собрании участников ЮЛ либо имело право назначать (избирать) руководителя должника; 3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 ГК РФ.
5.1.2.1. *Пленум ВС РФ: как проявляется извлечение выгоды лицо, извлекшее существенную (относительно масштабов деятельности должника) выгоду в виде увеличения (сбережения) активов, которая не могла бы образоваться, если бы действия руководителя должника соответствовали закону, в том числе принципу добросовестности.
5.1.2.2. Перечень не является исчерпывающим!
5.1.3. ЗоБ устанавливает период, в течение которого лицо может быть признано КДЛ - лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом
6. Последствия привлечения к субсидиарной ответственности при банкротстве
6.1. Согласно ст. 61.17 ЗоБ возможно 3 варианта: 1) задолженность в рамках процедуры, применяемой в деле о банкротстве; 2) продать свое требование по правилам п. 2 ст. 140 ЗоБ; 3) уступить другому кредитору часть этого требования в размере требования этого кредитора. По умолчанию предполагается, что кредитор распорядился своим требованием вторым способом - предложил продать свое требование на торгах.
6.2. Ст. 61.21 ЗоБ - возможность заключения соглашения между кредиторами и КДЛ, привлекаемыми к ответственности при единогласном одобрении его условий (в том числе о предоставлении отступного, обмена требований на доли в уставном капитале, акции, конвертируемые в акции облигации или иные ценные бумаги, новации обязательства и т.п.) всеми лицами на стороне лица, подавшего заявление о привлечении к ответственности
6.2.1. По согласию отдельного кредитора, выраженному в письменной форме, соглашение может содержать положения о прекращении обязательств ответчика путем прощения всего долга или его части и (или) понижения очередности исполнения требований такого кредитора.
6.2.2. Соглашение может быть утверждено при наличии следующих условий: - только при раскрытии ответчиком сведений об имуществе в размере, достаточном для исполнения соглашения; - только в отношении всех лиц на стороне лица, подавшего заявление о привлечении к ответственности, и в отношении всех лиц на стороне лица, привлекаемого к ответственности.
7. Размер субсидиарной ответственности
7.1. ст. 61.11 Закона о Банкротстве -Размер ответственности КДЛ = совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника.
7.1.1. Можно уменьшить размер – если КДЛ докажет, что размер вреда, причиненного имущественным правам кредиторов по вине этого лица, существенно меньше размера требований, подлежащих удовлетворению за счет этого контролирующего должника лица.