1. 2. Planeación de la Auditoria Informatica.
1.1. 2.1 Fases de la Auditoria
1.1.1. Planeación y Programación
1.1.2. Ejecución
1.1.3. Informe y Plan de Acción
1.1.4. 2.1.1 Planeación de Auditoria
1.1.5. 2.1.2 Revisión Preliminar
1.1.6. 2.1.3 Revisión Detallada
1.1.7. 2.1.4 Examen y Evaluación
1.1.8. 2.1.5 Pruebas de Consentimiento
1.1.9. 2.1.6 Pruebas de Controles del Usuario
1.1.10. 2.1.7 Pruebas Sustantivas
1.1.10.1. Identificar Errores
1.1.10.2. Calidad de Datos
1.1.10.3. Inconsistencia de Datos
1.1.10.4. Comparar con los datos o contadores
1.1.10.5. Confirmación de Datos
1.1.10.6. Confirmar Comunicación
1.1.10.7. Falta de Seguridad
1.1.10.8. Problemas de Legalidad
2. Auditoria de la Función de Informatica.
2.1. 3.1 Recopilación de la Inf. Organizacional
2.1.1. A. Estructura Organica
2.1.2. B. Revisar situación de R.H
2.1.3. C. Entrevistas con Personal
2.1.4. D. Situación Presupuestal y Financiera
2.1.5. E. Levantamiento del Censo de R.H
2.1.6. F. Revisar Documentos Administrativos
2.1.7. 3.1.1 Principales Planes
2.1.7.1. Estudio de Viabilidad
2.1.7.2. Cambios, Modificaciones y actualizaciones
2.1.7.3. Plan Maestro
2.1.7.4. Plan de Proyectos
2.1.7.5. Plan de Seguridad
2.2. 3.2 Evaluación de la Estructura Organiza
2.2.1. Organigrama
2.2.2. Funciones
2.2.3. Objetivos
2.2.4. Analisis
2.2.5. Manul Procedimeintos
2.2.6. Manual de Normas
2.2.7. Politicas
2.2.8. 3.2.1 Estructura Organica
2.2.8.1. Independencia
2.2.8.2. Libertad
2.2.8.3. Facultad
2.2.8.4. Negociación
2.2.8.5. Involucramiento en proyectos
2.2.9. 3.2.2 Funciones
2.2.9.1. Evaluación verificación e implantacion de controles
2.2.9.2. Evaluar áreas de Riesgos
2.2.9.3. Elaborar un plan de auditoria
2.2.10. 3.2.3 Objetivos
2.2.10.1. asegurar cubra y proteja los mayores riesgos
2.2.10.2. asegurar los recursos de informatica
2.2.10.3. asegurar la formulacion, elaboracion y difunsion formal
2.2.10.4. asegurar el cumplimeinto formal de politicas
2.3. 3.3 Entrevistas con el Personal de Informatica.
2.3.1. Cumplimiento de a estructura organizacional
2.3.2. cumplimiento de politicas
2.3.3. Satisfacción e insatisfacción
2.3.4. capacitación
2.3.5. observaciones generales
2.4. 3.4 Situación Presupuestal y Financiera
2.5. 3.5 Presupuestos
2.5.1. costos del departamento
2.5.2. Presupuesto del Departamento
2.5.3. Caracteristicas de los Equipos
3. Evaluación de los Sistemas.
3.1. 4.1 Evaluación de Sistemas.
3.2. 4.2 Evaluación del Analisis.
3.2.1. Evaluar planeación de las Aplicaciones
3.2.1.1. Planeación Estrategica
3.2.1.2. Requerimientos del Usuario
3.2.1.3. Inventario de Sistemas
3.2.2. Situación de Aplicación en Inventario
3.2.2.1. Planeada para ser desarrolla
3.2.2.2. En desarrollo
3.2.2.3. En Proceso con Modificaciones
3.2.2.4. Problemas detectados
3.2.2.5. Procesos Esporadicamente
3.2.3. 4.2.1 Analisis y Diseño Estructurado
3.3. 4.3 Evaluación del Diseño Logico
3.3.1. Etapas de analizar especificaciones
3.3.1.1. ¿Que debera hacer?
3.3.1.2. ¿Como lo debera hacer?
3.3.1.3. ¿Secuencia y ocurrencia de los datos en el proceso y salida de reportes?
3.3.2. Puntos a Evaluar
3.3.2.1. Entradas
3.3.2.2. Salidas
3.3.2.3. Procesos
3.3.2.4. Especificaciones de datos
3.3.2.5. Métodos de acceso
3.3.2.6. Operaciones
3.3.2.7. Manipulación de datos
3.3.2.8. Identificación de Archivos
3.3.2.9. Proceso en Linea
3.3.2.10. Sistemas de Seguridad
3.3.2.11. Sistemas de Control
3.3.2.12. Responsables
3.3.2.13. Numero de usuarios
3.3.3. 4.3.1 Programas de Desarrollo
3.3.3.1. Lenguajes de Programación
3.3.3.2. CASE
3.3.3.3. Programación orientada a objetos
3.3.4. 4.3.2 Base de Datos
3.3.4.1. Independencia de Datos
3.3.4.2. Redundancia de Datos
3.3.4.3. Consistencia de Datos
3.3.5. 4.3.3 Administrador de Base de Datos
3.3.6. 4.3.4 Comunicación
3.3.7. 4.3.5 Informes
3.3.8. 4.3.6 Analisis de Informes
3.3.9. 4.3.7 Ruido, Redundancia, Entropia