Controles de aplicação

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Controles de aplicação by Mind Map: Controles de aplicação

1. Pode consistir

1.1. testes de edição

1.2. totais

1.3. reconciliações

1.4. identificação e reporte de dados incorretos

1.5. falta ou exceção

2. Sobre

2.1. Entrada

2.2. Processamento

2.3. Saída

3. Ajudam a garantir

3.1. a precisão dos dados

3.2. validade

3.3. Confiabilidade

3.4. Consistência

4. Implementação ajuda a garantir

4.1. Integridade do sistema

4.2. Informação relevante

4.3. Informação confiável

4.4. Informação segura

4.5. Disponibilidade da informação

5. Validação de dados

5.1. Identificar erros

6. Procedimentos de Processamento e Controle

6.1. Validação dos dados

6.2. Controle de edição

6.3. Controles de processamento

6.3.1. Recálculos manuais

6.3.2. Edições

6.3.3. Totais de execução

6.3.4. Controles programados

6.3.5. Verificação razoável de montantes calculados

6.3.6. Verificação de limites em montantes

6.3.7. Reconciliação de totais de arquivos

6.3.8. Relatórios de exceção

6.4. Procedimentos de controle de arquivos de dados

6.4.1. Parâmetros de controle dos sistemas

6.4.2. Dados permanentes

6.4.3. Arquivos de transação

6.4.4. Dados mestre/dados de equilíbrio

6.4.5. Tipos

6.4.5.1. Antes e depois de relatórios de imagem

6.4.5.2. Relatórios de erros de manutenção e tratamento

6.4.5.3. Retenção de documentação fonte

6.4.5.4. Rotulagem interna e externa

6.4.5.5. Versão de uso

6.4.5.6. Segurança de arquivos de dados

6.4.5.7. Verificação um por um

6.4.5.8. Entrada pré-gravada

6.4.5.9. Logs de transação

6.4.5.10. Atualização de arquivos e autorização de manutenção

6.4.5.11. Verificação de paridade

7. Controles de Saída

7.1. Incluem

7.1.1. Distribuição de relatórios

7.1.2. Geração computadorizada de formas negociáveis, sensíveis e críticas em um local seguro

7.1.3. Log e armazenamento computadorizado de formas negociáveis, sensíveis e críticas em um local seguro

7.1.4. Balanceamento e reconciliação

7.1.5. Tratamento de erros de saída

7.1.6. Retenção de relatório de saída

7.1.7. Verificação do recebimento de relatórios

8. Controle de Processos

8.1. Novos cálculos manuais

8.2. Edição

8.3. Run-to-run totals

8.4. Controles programados

9. Controles de aplicações de auditoria

9.1. Fluxo de transação através dos sistemas

9.1.1. Controle de processos chaves

9.1.2. Controle de fraquesas

9.2. Documentação

9.2.1. Identificação de componentes

9.2.2. Especificação de projetos funcionais

9.2.3. Programar mudanças

9.2.4. Identificação de aplicações

9.2.5. Manuais de usuários

9.2.6. Documentação de referência técnica

9.2.7. Sistemas para metodologia de documentação

9.2.8. Sistemas para verificação de documentação

9.3. Avaliação de riscos

9.3.1. Qualidade dos controles internos

9.3.2. Resultado de auditorias anteriores

9.3.3. Volume de transações

9.3.4. Impacto de falha das aplicações

9.3.5. Complexidade das operações

9.3.6. Condições econômicas

9.4. Observando e testando procedimentos desempenho de usuários

9.4.1. Separação de deveres/obrigações

9.4.2. Autorização de entradas

9.4.3. Balanceamento

9.4.4. Controle de erro e correções

9.4.5. Distribuição de relatórios

9.4.6. revissão e teste de autorização de acessos e capacidades

9.5. Teste de integridade dos dados

9.5.1. Examinar a precisaão

9.5.2. Plenitude

9.5.3. Consistência

9.5.4. Consistência de autorizações

9.6. Integridade de dados em sistemas de processamento de transações online

9.6.1. Atomicidade

9.6.2. Consistência

9.6.3. Isolamento

9.6.4. Durabilidade

9.7. Sistemas de aplicação de testes

9.7.1. Técnicas para análise de aplicações

9.7.1.1. Snapshot

9.7.1.2. Mapeamento

9.7.1.3. Rastreamento e marcação

9.7.1.4. Testes de dados e conjuntos

9.7.1.5. Sistema de avaliação de caso base

9.7.1.6. Operação paralela

9.7.1.7. Instalação de testes integrada

9.7.1.8. Simulação paralela

9.7.1.9. Programas de seleção de transação

9.7.1.10. Coleta incorporada de dados de auditoria

9.7.1.11. Registros prolongados

9.8. Técnicas de auditoria online

9.8.1. SCARF/EAM

9.8.2. Instantâneo

9.8.3. Ganchos de auditoria

9.8.4. ITF

9.8.5. CIS

10. Revisão de documentação

10.1. Metodologia de desenvolvimento do sistema

10.2. Especificação de design funcional

10.3. Alterações do programa

10.4. Manuais de usuário

10.5. Referencial técnico

11. Garantia de controle de processo de negócios

11.1. Assuntos específicos a serem considerados

11.1.1. Mapas de processos

11.1.2. Controles de processos

11.1.3. Avaliação dos riscos de negócio dentro do processo

11.1.4. Benchmarking com as melhores práticas

11.1.5. Papéis e responsabilidades

11.1.6. Atividades e tarefas

11.1.7. Restrições de dados

12. Tipos

12.1. Manual

12.2. Programado

13. Entrada/ Origem dos controles

13.1. Verifica se as transações estão autorizadas

13.2. Autorizações onlines

13.3. Controles de Lote

13.3.1. Tipos

13.3.1.1. Montante monetário total

13.3.1.2. Quantidade de items

13.3.1.3. Quantidade de documentos

13.3.1.4. Totais de hash

13.3.2. Registros de lote

13.4. Balanceamento de Lote

13.4.1. Tipos

13.4.1.1. Controles de conta

13.5. Relatório e Tratamento de Erros

13.5.1. Tratamento de erros de input

13.5.1.1. Tratados com

13.5.1.1.1. Rejeitar apenas transações com erro

13.5.1.1.2. Rejeitar toda a carga de transações

13.5.1.1.3. Manter a carga suspensa

13.5.1.1.4. Aceitar a carga e sinalizar as transações com erro

13.5.2. Técnicas de controle de entrada

13.5.2.1. Log de transações

13.5.2.2. Reconciliação de dados

13.5.2.3. Documentação

13.5.2.4. Procedimentos de correção de erros

13.5.2.4.1. Logging de Erros

13.5.2.4.2. Correções oportunas (em tempo hábil)

13.5.2.4.3. Reenvio upstream

13.5.2.4.4. Aprovação de correções

13.5.2.4.5. Arquivo suspenso

13.5.2.4.6. Arquivo de erro

13.5.2.4.7. Validade de correções

13.5.2.5. Antecipção

13.5.2.6. Log de Transmissão

13.5.2.7. Cancelamento de documentos de origem

14. Autorização de Entrada

14.1. Controles de acesso online

14.2. Senhas exclusivas

14.3. Identificação de terminal ou de estação de trabalho de cliente

14.4. Documentos fonte

14.4.1. Incluir padrões de

14.4.1.1. Cabeçalho

14.4.1.2. Títulos

14.4.1.3. Notas

14.4.1.4. Instruções

14.5. Assinaturas em formulários em lote ou documentos fonte