Auditoria Integral

Get Started. It's Free
or sign up with your email address
Rocket clouds
Auditoria Integral by Mind Map: Auditoria Integral

1. Legislación Colombiana

1.1. Constitución Nacional

1.1.1. Tratados

1.1.1.1. OHSAS

1.2. leyes

1.2.1. Código Sustantivo del Trabajo

1.2.2. Ley 1295 de 1994

1.2.3. Ley 1562 del 11 de julio de 2012

1.2.3.1. Decreto Ley 1072 de 2015

1.3. Decretos

1.3.1. decreto 2124 de 2012

1.3.2. ICONTEC

1.3.3. ONAC

1.3.4. ISO

1.3.4.1. 9001

1.3.4.1.1. 9004

1.3.4.2. 14000

1.3.4.2.1. 14001

1.3.4.3. 18000

1.3.4.3.1. 18001

1.4. Resoluciones

1.4.1. 2400 de 1979

1.4.2. 1016 de 1989

1.4.3. 1401 de 2007

1.5. CIrculares, Mandatos, Acuerdos, Actos Adtivos.

2. Elementos de la Auditoria Integral

2.1. ICONTEC

2.1.1. La auditoría se orienta a verificar el cumplimiento de lo planeado contra lo ejecutado y como resultado del despliegue de la plataforma estratégica (política, objetivo, responsables, requisitos normativos, acciones correctivas y preventivas, prácticas, procesos, procedimientos, presupuestos, cronogramas, legislación aplicable, satisfacción del cliente, entre otros), para mantener el control de la operación.

2.2. Auditor

2.2.1. El papel de auditor implica un alto nivel de competencia en términos de ser, saber y hacer, lo que en la práctica implica irradiar valores y principios; conocer y haber recibido formación en sistemas de gestión, conocimiento de la norma o legislación sujeto de auditoría, diseño y ejecución de auditorías; por último, conocimiento de la actividad económica, procesos, productos o servicios evaluados

2.3. Sistemas de Gestion

2.3.1. • Gestión pública GP-1000 • Plan Institucional de Gestión Ambiental (PIGA), (bases en la NTC-ISO14001) • Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad en Salud (SOGCS) • Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional NTC-OHSAS-18001 • Gestión integral del riesgo • Responsabilidad social empresarial (en proceso para convertirse en sistema de gestión) • Registro Único de Contratistas de hidrocarburos (RUC) (entendido como sistema de evaluación en seguridad y medio ambiente) • Seguridad de la información • Seguridad y protección al comercio internacional BASC (por sus siglas en inglés) • Buenas Prácticas de Manufactura (BPM)

2.3.1.1. Pruebas

2.3.1.1.1. Entrevistas a aquellas personas que pasaron las pruebas

2.4. Requisitos Obligatorios

2.4.1. Requisitos Legales

2.4.2. Requisitos Normativos

2.4.3. Requisitos del Cliente

3. Variables

3.1. Clases de Auditorias

3.1.1. Primera Parte

3.1.2. Segunda Parte

3.1.3. Tercera Parte

3.2. Tipos de Auditoria

3.2.1. De Procesos

3.2.2. De Productos o Servicios

3.2.3. Del Sistema

3.2.4. De Riesgos

3.3. Procesos de Auditoria

3.3.1. Planificación

3.3.2. Ejecución

3.3.3. Presentación de Hallazgos

3.3.4. Seguimiento y Revisión

3.4. Conformidad

3.4.1. No conformidad Menor

3.4.2. No Conformidad Mayor

3.4.3. No COnformidad Critica

3.5. Cualidades para una buena Auditoria

3.5.1. • tipo de auditoría • estar en comunicación permanente • mantener la escucha activa • la periodicidad de las mismas; • la documentación mínima requerida; • los registros evidencia del proceso; • las personas involucradas; • la duración de la misma; • los resultados de auditorías previas; • las acciones correctivas y preventivas; • el cronograma y presupuesto asignado; • conocer la estructura y organigrama • reconocer los alcances de su cargo. • confirmar los tiempos y recursos • mantener la calma y ser sereno • exaltar las fortalezas de la organización. • llegar puntual • recuerde las normas de urbanidad • la presentación personal acorde • apagar o mantener el silencio el celular; • estar atento a las solicitudes • estar en comunicación permanente

3.6. Informes

3.6.1. • instalación de la auditoría; • revisión de los documentos pilares (del sistema • objeto y alcance del proceso de auditoría; • resultados de las actividades in situ; • preparación, revisión y presentación del informe de auditoría • novedades del cierre de auditoría; • actividades de seguimiento y preparación de próxima auditoría

4. Documentos Obligatorios para una Auditoria en SGSST

4.1. • Programa de Salud Ocupacional Empresarial, PSOE; • Panorama General de Factores de riesgos; PGFR; • Reglamento Interno de Trabajo, RIT; • El Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial; • Plan de Emergencias, PE • Programa de Protección Contra Caídas, PPCC.

4.2. • la matriz de elementos de protección individual; • programa de inducción y reinducción; • programa de sensibilización, capacitación y entrenamiento; • mapa de riesgos; • mapa de procesos; • las actas de reunión del Comité Paritario de Salud Ocupacional, COPASS; • las actas de reunión del comité de convivencia; • resultados de inspecciones planeadas y no planeadas; • actas de entrega de elementos de protección individual, • manual de perfiles y de cargos; • manual de procesos y procedimientos; • matriz de aspectos e impactos; • matriz de requisitos legales; • reporte de accidentes de trabajo; investigación de accidentes de trabajo; • permisos de trabajo para actividades críticas o energías peligrosas; • planes de mejoramiento con sus respectivas acciones correctivas y preventivas.