ACTIVIDADES DE CONTROL INTERNO

1. TIPOS DE CONTROL

1.1. Preventivo y Correctivos

1.2. Manuales/Automatizados o Informaticos

1.3. Generales o Directivos

2. OBJETIVOS

2.1. Determinar las directrices

2.2. Diseñar los procedimientos de los procesos y actividades

2.3. Establecer Políticas de Administración

2.4. Disponer de Mecanismos Necesarios

2.5. Generar un instrumento integrador

3. Las actividades de control permiten

3.1. Prevenir la ocurrencia de riesgos innecesarios

3.2. Minimizar el impacto de las consecuencias de los mismos

3.3. Restablecer el sistema en el menor tiempo posible

4. PARÁMETROS DE CONTROL

4.1. Políticas de Operacion

4.2. Procedimientos

4.3. Controles

4.4. Indicadores

4.5. Manual de Operación

5. FUNDAMENTOS

5.1. Autorregulacion y Autogestion

5.2. Autocontrol

6. PRINCIPIOS Y VALORES

6.1. Economia

6.2. Eficiencia

6.3. Eficacia

6.4. Celeridad

6.5. Preservación de Medio Ambiente

7. NIVELES DE RESPONSABILIDAD

7.1. Nivel Directivo

7.2. Nivel Ejecutivo

7.3. Funcionarios

7.4. Auditoria Interna

8. PARAMETROS BASICOS DE EVALUACION

8.1. Existencia de normativa

8.2. Coherencia entre Objetivos

8.3. Existencia de estandares

8.4. Existencia de niveles de responsabilidad y autoridad

8.5. Definición de la metodología de diseño

8.6. Grado de Implementacion

8.7. Modo de aplicación del componente

8.8. Grado de contribución a los objetivos

8.9. Aplicación de estándares de control

8.10. Nivel de seguimiento y evaluacion

8.11. Contribución al cumplimiento

8.12. Utilidad en la toma de decisiones

8.13. Flexibilidad a los cambios