DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL

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DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL por Mind Map: DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL

1. 1. Alcance

1.1. Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan realizar y gestionar auditorías de sistemas de calidad y/o ambiental, internas o externas.

2. 2. Referencias Normativas

2.1. ISO 9000:2000, Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario.

2.2. ISO 14050: 1998, Environmental Management – Vocabulary.

3. 3. Términos y definiciones

3.1. Auditoría

3.2. Criterios de la auditoría

3.3. Evidencia de la auditoría

3.4. Hallazgos de la auditoría

3.5. Conclusiones de la auditoría

3.6. Cliente de la auditoría

3.7. Auditado

3.8. Auditor

3.9. Equipo auditor

3.10. Experto técnico

3.11. Programa de la auditoría

3.12. Plan de la auditoría

3.13. Alcance de la auditoría

3.14. Competencia

4. 4. Principios de auditoría

4.1. Conducta ética

4.2. Presentación justa

4.3. Debido cuidado profesional

4.4. Independencia

4.5. Evidencia

5. 5. Gestión de un programa de auditoría

5.1. a) Establecer los objetivos y extensión del programa de auditoría.

5.2. b) Establecer las responsabilidades, recursos y procedimientos.

5.3. c) Asegurar la implementación del programa de auditoría.

5.4. d) Hacer seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría.

5.5. e) Asegurar que se llevan los registros apropiados del programa de auditoría.

6. 6. Actividades de auditoría

6.1. 6.1 Iniciación de la auditoría

6.1.1. 6.1.1 Nombramiento del líder del equipo auditor

6.1.2. 6.1.2 Definición de los objetivos, alcance y criterio de la auditoría

6.1.3. 6.1.3 Determinación de la viabilidad de la auditoría

6.1.4. 6.1.4 Conformación del equipo auditor

6.1.5. 6.1.5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado

6.2. 6.2 Revisión de documentos

6.3. 6.3 Preparación de las actividades de auditoría en el sitio

6.3.1. 6.3.1 Preparación del plan de auditoría

6.3.2. 6.3.2 Asignación de trabajo al equipo auditor

6.3.3. 6.3.3 Preparación de documentos de trabajo

6.4. 6.4 Realización de actividades de auditoría en el sitio

6.4.1. 6.4.1 Realización de la reunión de apertura

6.4.2. 6.4.2 Funciones y responsabilidades de los guías y observadores

6.4.3. 6.4.3 Recolección y verificación de la información

6.4.4. 6.4.4 Preparación de las conclusiones de la auditoría

6.5. 6.5 Preparación, aprobación y distribución del reporte de auditoría

6.5.1. 6.5.1 Preparación del reporte de auditoría

6.5.2. 6.5.2 Aprobación y distribución del reporte de auditoría

6.6. 6.6 Terminación de la auditoría

6.6.1. 6.6.1 Retención de documentos

6.6.2. 6.6.2 Finalización de la auditoría

6.7. 6.7 Realización de actividades complementarias a la auditoría

7. 7. Competencia de los auditores

7.1. 7.1 Conocimiento y habilidades

7.1.1. 7.1.1 Conocimiento y habilidades genéricos de los auditores de sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental

7.1.2. 7.1.2 Conocimiento y habilidades genéricos de los líderes del equipo auditor

7.1.3. 7.1.3 Conocimiento y habilidades específicos para los auditores del sistema de gestión de la calidad

7.1.4. 7.1.4 Conocimiento y habilidades específicas de los auditores de sistemas de gestión ambiental

7.2. 7.2 Atributos personales

7.3. 7.3 Educación, experiencia laboral, formación del auditor y experiencia en auditoría

7.3.1. 7.3.1 Auditor

7.3.2. 7.3.2 Líder del equipo auditor

7.3.3. 7.3.3 Auditores que auditan tanto sistemas de gestión de calidad como de gestión ambiental

7.4. 7.4 Mantenimiento y mejora de la competencia

7.4.1. 7.4.1 Desarrollo profesional continuo

7.4.2. 7.4.2 Mantenimiento de la capacidad de auditar

7.5. 7.5 Evaluación del auditor

7.5.1. 7.5.1 Etapas de la evaluación

7.5.2. 7.5.2 Evaluación del proceso de evaluación

7.5.3. 7.5.3 Establecimiento de los niveles apropiados de conocimiento y habilidades

7.5.4. 7.5.4 Establecimiento de indicadores de educación, experiencia laboral, formación del auditor y experiencia en auditoría

7.5.5. 7.5.5 Métodos de evaluación

7.5.6. 7.5.6 Terminación de la evaluación