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INFORME DE AUDITORIA por Mind Map: INFORME DE AUDITORIA

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

1.1. Evaluar la efectividad de los controles existentes, el manejo de los riesgos e indicadores, la pertinencia y oportunidad de los procedimientos establecidos en las circulares normativas de la Entidad

2. ALCANCE

2.1. La Oficina de control interno realizó Auditoría Interna de Gestión a los procesos y procedimientos establecidos en las circulares internas, políticas y normatividad legal vigente, para el periodo comprendido entre el 1° de enero de 2016 y el 31 de octubre de 2017.

3. DESARROLLO DE LA AUDITORIA

3.1. REUNIÓN DE APERTURA, CAPACITACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DEL DECRETO 1499 DE 2017 Y EL MANUAL OPERATIVO.

3.2. EVALUACIÓN DE AUDITORÍAS ANTERIORES – SEGUIMIENTO PLANES DE MEJORAMIENTO INTERNOS.

3.3. ORDENES DE SERVICIO

3.3.1. El equipo auditor una vez reviso las ordenes no las considero validas, por consiguiente, informo que se deben establecer acciones de mejora en relación con las órdenes de servicio evaluadas, en pro del mejoramiento continuo.

3.4. INMUEBLES

3.4.1. INMUEBLES COMERCIALIZADOS PROPIEDAD DE CISA

3.4.1.1. A los inmuebles auditados se les realizo los ajustes correspondientes de acuerdo a lo observado en el procedimiento realizado

3.5. CARTERA

3.5.1. Realizo ajustes a los procesos de normalización de cartera evaluados

3.6. PETICIONES QUEJAS, RECLAMOS, SOLICITUDES Y DENUNCIAS RELACIONADAS CON LA SUCURSAL BARRANQUILLA

3.7. EVALUACIÓN DE RIESGOS DEL PROCESO

3.8. EVALUACIÓN DE INDICADORES

3.8.1. Cumplimiento de Metas Recaudo

3.8.2. Cumplimiento # de Acuerdos de Pago

3.8.3. Disponibilidad administrativa de inmuebles

3.8.4. Gestión Comercial

3.8.5. Optimización de Costos

3.8.6. Recaudo arrendamientos

3.8.7. Disponibilidad administrativa de inmuebles

3.9. ARQUEO DE CAJA MENOR

3.10. POLÍTICA DE AUSTERIDAD

4. HALLAZGOS

4.1. Desconocimiento y falta comunicación por parte de los líderes de los procesos a sus grupos de trabajo en la formulación, seguimiento y evaluación de los riesgos.

4.2. El aplicativo ISOLUCIÓN VS los indicadores no cumplen con la periodicidad establecida

5. OBSERVACIONES

5.1. Falta de soportes de los pagos anticipados por la firma de compraventa de los inmuebles

5.2. No hay control ni seguimientos a las PQRS radicadas en la sucursal

5.3. El reporte del Indicador de Gestión Comercial no corresponde al promedio dado

6. RECOMENDACIONES

6.1. Dar cumplimiento a la normatividad interna de acuerdo a cada política establecida

6.2. Fortalecer la administración de riesgos

7. CONCLUSIÓN DE AUDITORIA

7.1. La sucursal Barranquilla cumple con la normatividad y políticas de la entidad. Debe fortalecer el tema de riesgos y controles en los procesos, se destaca la cordialidad, disponibilidad y atención prestada por parte de los funcionarios en relación con la información solicitada por parte de equipo auditor

8. MESA DE TRABAJO

8.1. Gerente el Coordinador Administrativo Coordinador de Inmuebles Analista de Cartera Jefe Jurídica Equipo Auditor