ISO 190011

Gestión de los sistemas de la calidad

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ISO 190011 por Mind Map: ISO 190011

1. Ciclo de vida

1.1. El auditor debe de usar su juicio profesional en la manera que la organización ha aplicado la perspectiva de ciclo de vida en términos de estrategia

1.1.1. La vida del producto o servicio

1.1.2. La influencia de la organización sobre la cadena de suministro

1.1.3. Longitud de la cadena de suministro

1.1.4. Complejidad tecnológica del producto

2. Objeto y campo de aplicación

2.1. orientación sobre la auditoría de los sistemas de gestión

2.1.1. principios

2.1.2. gestión de un programa de auditoría

2.1.3. Realización de auditorías

2.2. orientación sobre la evaluación de la competencia

2.2.1. Personas Responsables

2.3. Planificar y realizar

2.3.1. Auditorias Internas

2.3.2. Auditorias Externas

3. Referencias normativas

3.1. No hay referencias normativas en este documento.

4. Términos y definiciones

4.1. Plataforma de búsqueda en línea de ISO

4.2. Electropedia de IEC

5. Principios de auditoría

5.1. Integridad: el fundamento de la profesionalidad

5.1.1. Desempeño del trabajo

5.1.1.1. Honesto

5.1.1.2. Ético

5.1.1.3. Responsabilidad

5.2. Presentación imparcial: la obligación de informar con veracidad y exactitud

5.2.1. Comunicación

5.2.1.1. Veraz

5.2.1.2. Exacta

5.2.1.3. Objetiva

5.2.1.4. Oportuna

5.2.1.5. Clara

5.2.1.6. Exacta

5.3. Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al auditar

5.3.1. capacidad de hacer juicios razonados en todas las situaciones de la auditoría.

5.4. Confidencialidad: seguridad de la información

5.4.1. proceder con discreción en el uso y la protección de la información adquirida en el curso de sus tareas

5.4.2. La información de la auditoría no debería usarse inapropiadamente

5.4.2.1. beneficio personal del auditor o del cliente de la auditoría

5.5. Independencia

5.5.1. mantener la objetividad a lo largo del proceso de auditoría

5.6. Enfoque basado en la evidencia

5.6.1. Verificable

5.6.2. Basarse en muestras de la información disponible

5.6.3. alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático

5.7. Enfoque basado en riesgos

6. Gestión de un programa de auditoría

6.1. Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría

6.1.1. Servir de apoyo a la política y los objetivos

6.2. riesgos y oportunidades

6.2.1. Planificación

6.2.2. Recursos

6.2.3. Selección del equipo auditor

6.2.4. Comunicación

6.2.5. Implementación

6.2.6. El control de la información documentada

6.2.7. Seguimiento

6.2.8. Disponibilidad

6.3. Establecimiento del programa de auditoría

6.3.1. Roles y responsabilidades de las personas responsables

6.3.2. extensión del programa

6.3.2.1. el número, importancia, complejidad, similitud y las ubicaciones de las actividades que se van a auditar;

6.4. Implementación del programa de auditoría

6.4.1. el alcance y los criterios

6.4.2. Selección y determinación de los métodos de auditoría

6.4.3. Selección de los miembros del equipo auditor

6.4.4. Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para una auditoría individual

6.4.5. resultados del programa

6.4.6. Gestión y conservación de los registros del programa

6.5. Seguimiento del programa de auditoría

6.5.1. retroalimentación de los clientes de la auditoría, de los auditados, de los auditores, de los expertos técnicos y de otras partes pertinentes

6.6. Revisión y mejora del programa de auditoría

6.6.1. implementación global

6.6.2. identificación de áreas y oportunidades para la mejora

6.6.3. aplicación de cambios al programa de auditoría, si es necesario

6.6.4. Las actividades de desarrollo profesional continuo

7. Realización de una auditoría

7.1. Inicio de la auditoría

7.1.1. Establecimiento del contacto con el auditado

7.1.2. Determinación de la viabilidad de la auditoría

7.2. Preparación de las actividades de auditoría

7.2.1. Realización de la revisión de la información documentada

7.3. Realización de las actividades de auditoria

7.3.1. Enfoque basado en riesgos para la planificación

7.3.2. Asignación de las tareas al equipo auditor

7.4. Preparación y distribución del informe de la auditoría

7.4.1. Preparación de la información documentada para la auditoría

7.4.1.1. listas de verificación físicas o digitales

7.4.1.2. detalles de muestreo de auditoría

7.4.1.3. información audiovisual.

7.5. Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría

7.5.1. Asignación de roles y responsabilidades de los guías y los observadores

7.5.2. Realización de la reunión de apertura

7.5.3. Comunicación durante la auditoría

7.5.4. Recopilación y verificación de la información

7.5.5. Preparación para la reunión de cierre

7.5.5.1. preparar recomendaciones

7.5.5.2. Conclusiones de la auditoría

7.5.5.3. comentar el seguimiento de la auditoría

7.5.6. Realización de la reunión de cierre

7.5.7. Finalización de la auditoria

8. Competencia y evaluación de los auditores

8.1. Conocimientos y habilidades

8.1.1. Los principios

8.1.2. las normas de sistemas de gestión, otras normas pertinentes y documentos de referencia/orientación;

8.1.3. la información relativa al auditado y a su contexto

8.1.4. los requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos pertinentes a las actividades de negocio del auditado.

8.2. Comportamiento Personal

8.2.1. Ético

8.2.2. De mentalidad abierta

8.2.3. Diplomatico

8.2.4. Observador

8.2.5. Perceptivo

8.2.6. Versátil

8.2.7. Tenaz

8.2.8. Decidido

8.2.9. Seguro de si mismo

8.2.10. Capaz de actuar con firmeza

8.2.11. Abierto a la mejora

8.3. Establecimiento de los criterios de evaluación del auditor

8.4. Selección del método apropiado de evaluación del auditor

8.5. Realización de la evaluación del auditor

8.6. Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor

9. Aplicación de los métodos de auditoria

9.1. Dependen de ciertos aspectos

9.1.1. De acuerdo a los objetivos de la auditoría

9.1.2. Según el alcance de la auditoria

9.1.3. Según los criterios definidos

9.1.4. Según la duración de la auditoría

9.1.5. Según el lugar de la auditoría

9.2. Tipos de métodos de auditoría

9.2.1. Interacción humana

9.2.1.1. In situ

9.2.1.1.1. Realizar entrevistas

9.2.1.1.2. Completar listas de verificación

9.2.1.1.3. Revisar los documento en compañía del auditado

9.2.1.2. A distancia

9.2.1.2.1. Completar listas de verificación o cuestionarios

9.2.1.2.2. Seguimiento de documentos a distancia

9.2.1.2.3. Realizar entrevistas por medios a distancia

9.2.2. Sin interacción humana

9.2.2.1. In situ

9.2.2.1.1. Realizar visitas al sitio

9.2.2.1.2. Muestrear (Ej. Productos)

9.2.2.1.3. Observar el trabajo desempeñado

9.2.2.2. A distancia

9.2.2.2.1. Analizar el trabajo desempeñado con herramientas de vigilancia, de acuerdo a las leyes

9.2.2.2.2. Revisar documentos(Registros, bases de datos)

10. Enfoque a procesos de auditoría

10.1. Auditar un sistema de gestión

10.1.1. Auditar los procesos de una organización

10.1.2. Auditar sus interacciones en relación a una o mas normas de gestión

10.1.2.1. Se logran resultados coherentes y predecibles de manera mas eficaz y eficiente

10.1.2.1.1. Siempre y cuando se gestionen como procesos interrelacionados que funcionan como un sistema coherente

11. Juicio profesional

11.1. Los auditores deben utilizar su juicio profesional para determinar si la intención del capítulo se ha cumplido

11.2. El auditor debe evitar concentrase en los capítulos específicos, ya que no se prestan fácilmente en las instrucciones de trabajo

12. Resultados del desempeño

12.1. Los auditores deben concentrarse en el resultado previsto del sistema de gestión a lo largo del proceso de auditoría

12.2. Es importante considerar el nivel de integración de los diferentes sistemas de gestión y sus resultados previstos

13. Verificación de la información

13.1. Los auditores deben considerar si la información proporciona evidencia objetiva suficiente para demostrar que se han cumplido los requisitos

13.1.1. Que todo el contenido esperado esté en la información documentada

13.1.1.1. Si la información es presentada por personas diferentes a las esperadas, se debe evaluar la integridad de la evidencia

13.1.2. El contenido es conforme a otras fuente fiables, como normas y reglamentos

13.1.3. La información es coherente consigo misma

13.1.4. El contenido es actual (Actualizado)

14. Muestreo

14.1. El muestro en la auditoria se aplica cuando no es rentable examinar toda la información disponible durante la auditoría

14.1.1. Su objetivo es proporcionar información para que el auditor tenga confianza en que los objetivos de la auditoría pueden lograrse

14.1.1.1. Su gran riesgo es que las muestras pueden no ser representativas de la población de la que se selecciona

14.1.1.2. La conclusión del auditor puede ser sesgada , a comparación si se examinara a toda la población

14.1.1.3. Se debe evaluar la calidad de datos disponibles, ya que de no hacerse genera un resultado inútil

15. Auditoria del cumplimiento dentro de un sistema de gestión

15.1. Identificar sus requisitos legales y reglamentarios

15.2. Gestionar actividades, productos y servicios

15.3. Evaluar su estado de cumplmiento

16. Hallazgos de una auditoria

16.1. Seguimiento de los registros y conclusiones de auditorias previstas

16.2. Requisitos del cliente de una auditoría

16.3. Oportunidades de mejora

16.4. La categorización

16.5. Logro de los resultados planificados

16.6. Exactitud y adecuación de las evidencias