Les outils de la collecte de preuves

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Les outils de la collecte de preuves par Mind Map: Les outils de la collecte de preuves

1. La conduite de l'entretien

1.1. Pourquoi conduire un entretien ?

1.1.1. optimiser le temps de l'audit

1.1.2. dérouler une stratégie de questionnement

1.2. La stratégie de questionnement

1.2.1. Objectifs

1.2.1.1. obtenir des informations

1.2.1.2. examiner des exemples

1.2.1.3. observer les activités

1.2.2. Déroulé

1.2.2.1. suivre guide entretien

1.2.2.2. technique "entonnoir"

1.2.2.2.1. questions ouvertes

1.2.2.2.2. reformulation

1.2.2.2.3. questions fermées

1.3. Conseil de l'AFNOR

1.3.1. Utiliser la forme impersonnelle lors des entretiens

1.3.2. Ne pas interroger sur les moyens mis en oeuvre

1.3.3. Rester factuel

2. l'examen des informations documentées

2.1. Pourquoi sont-elles essentielles ?

2.1.1. Elles peuvent constituer des preuves d'audit.

2.1.2. Elles peuvent contenir des preuves d'audit.

2.1.3. Elles peuvent permettre de recouper des informations pour constituer une preuve.

2.2. Comment procéder ?

2.2.1. recueillir les informations documentées durant l'entretien

2.2.1.1. document papier

2.2.1.2. document électronique

2.2.1.3. affichage d'une application informatique

2.2.2. observer les informations documentées durant l'entretien

2.2.3. qualifier les informations documentées à partir du PDCA

2.2.3.1. PLAN : elles expliquent le fonctionnement

2.2.3.2. DO : elles sont utilisées dans le fonctionnement

2.2.3.3. CHECK : elles donnent les vérifications ou contrôles à réaliser

2.2.3.4. ACT : elles définissent les améliorations

2.3. Conseils de l'AFNOR

2.3.1. Prendre le temps de l'examen

2.3.2. Noter les informations d'identification de l'information examinée

3. l'observation d'une activité

3.1. A quoi sert cette observation ?

3.1.1. A constituer une preuve d'audit.

3.1.2. A recueillir une preuve d'audit.

3.1.3. A recouper des informations pour constituer une preuve.

3.2. Comment procéder ?

3.2.1. observer la pratique de l'activité

3.2.2. observer plusieurs personnes réaliser la même activité

3.2.3. qualifier l'activité à partir du PDCA

3.3. Conseil de l'AFNOR

3.3.1. Ne pas perturber le déroulement de l'activité auditée

3.3.2. Noter les informations d'identification des preuves recueillies

3.3.3. Respecter les règles de sécurité