Банківське регулювання та нагляд

马上开始. 它是免费的哦
注册 使用您的电邮地址
Банківське регулювання та нагляд 作者: Mind Map: Банківське регулювання та нагляд

1. Пруденційний нагляд та регулювання діяльності банків

1.1. Види бізнес-моделей банків

1.1.1. Універсальна

1.1.2. Роздрібна

1.1.3. Корпоративна

1.1.4. Корпоративна з роздрібним фінансуванням

1.1.5. Обмежене кредитне посередництво

1.2. Бали загальної оцінки SREP

1.2.1. BM

1.2.1.1. Аналіз та оцінка бізнес-моделі

1.2.2. CG

1.2.2.1. Оцінка корпоративного управління та внутрішнього контролю

1.2.3. CAP

1.2.3.1. Оцінка ризиків капіталу

1.2.4. LIQ

1.2.4.1. Оцінка ризиків ліквідності та фінансування

1.3. Наглядові дії

1.3.1. Ініціювання інспекційної перевірки

1.3.2. Рекомендації щодо покращення ліквідності, організації корпоративного управління

1.3.3. Вимога докапіталізації для покриття ризиків

1.4. Категоризація банків

1.4.1. Категорія 1

1.4.2. Категорія 2

1.4.3. Категорія 3

1.4.4. Категорія 4

1.5. Заходи впливу до банків

1.5.1. письмове застереження

1.5.2. скликання загальних зборів учасників, ради банку, правління банку

1.5.3. зупинення виплати дивідендів чи розподілу капіталу в будьякій іншій форм

1.5.4. підвищення резервів на покриття можливих збитків за кредитами та іншими активами

1.6. Стрес-тестування банків

1.7. Фонд гарантування вкладів фізичних осіб

2. Організація системи банківського регулювання

2.1. Банківське регулювання

2.1.1. Моделі наглядових систем

2.1.1.1. Національна

2.1.1.1.1. Секторна

2.1.1.1.2. Функціональна

2.1.1.1.3. Двох вершин

2.1.1.1.4. Єдиний орган нагляду

2.1.1.2. Наднаціональна

2.1.1.2.1. Мегарегулятор

2.2. Банківський нагляд

2.2.1. Вступний

2.2.1.1. Реєстрація та ліцензування

2.2.2. Попередній

2.2.2.1. Звітність

2.2.3. Поточний

2.2.3.1. Інспектування

2.2.4. Наступний

2.2.4.1. Реалізація заходів впливу

3. Реєстрація та ліцензування банків

3.1. Ліцензування банків

3.1.1. Банківська ліцензія

3.1.2. Погодження керівників

3.1.3. Погодження набуття істотної участі

3.1.4. Кваліфікація інвесторів неплатоспроможних банків

3.1.5. Розширення бізнесу та погодження статутів

3.2. Ліцензування небанківських установ

3.2.1. Ліцензія на здійснення валютних операцій

3.2.1.1. Строки дії та форма

3.2.2. Ліцензія на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків

3.2.3. Ліцензія на надання банкам послуг з інкасації

3.3. Реєстрація платіжних систем

3.3.1. Реєстрація національних та іноземних платіжних систем

3.3.2. Реєстрація учасників платіжних систем

3.3.3. Реєстрація операторів послуг платіжної інфраструктури

3.4. Принципи ліцензування

3.4.1. Бездоганна ділова репутація

3.4.2. Задовільний фінансовий стан та прозорі джерела формування капіталу

3.4.3. Прозора структура власності ліцензіата