1. Controle (C)
1.1. C1 GESTÃO DE RISCOS E CONTROLE INTERNO
1.1.1. C1.1. Definição e implementação da Gestão de Riscos
1.1.1.1. C1.1.1 (*D)
1.1.1.2. C1.1.2 (*E)
1.1.1.3. C1.1.3 (*D)
1.1.1.4. C1.1.4 (*E)
1.1.1.5. C1.1.5 (*E)
1.1.1.6. C1.1.6 (*D)
1.1.1.7. C1.1.7 (*E)
1.1.2. C1.2. Garantindo melhorias a partir da Gestão de Riscos
1.1.2.1. C1.2.1 (*E)
1.1.2.2. C1.2.2 (*E)
1.1.2.3. C1.2.3 (*E)
1.2. C2 AUDITORIA INTERNA
1.2.1. C2.1. Definir e implementar
1.2.1.1. C2.1.1 (*D)
1.2.1.2. C2.1.2 (*D)
1.2.1.3. C2.1.3 (*E)
1.2.1.4. C2.1.4 (*E)
1.2.2. C2.2. Assegurar independência e proficiência
1.2.2.1. C2.2.1 (*E)
1.2.2.2. C2.2.2 (*D)
1.2.2.3. C2.2.3 (*D)
1.2.2.4. C2.2.4 (*E)
1.2.3. C2.3. Adicionando valor à organização
1.2.3.1. C2.3.1 (*D)
1.2.3.2. C2.3.2 (*D)
1.2.3.3. C2.3.3 (*D)
1.2.3.4. C2.3.4 (*D)
1.2.3.5. C2.3.5 (*E)
1.2.3.6. C2.3.6 (*E)
1.2.3.7. C2.3.7 (*E)
1.3. C3 ACCOUNTABILITY E TRANSPARÊNCIA
1.3.1. C3.1. Transparência às partes interessadas
1.3.1.1. C3.1.1 (*D)
1.3.1.2. C3.1.2 (*D)
1.3.1.3. C3.1.3 (*D)
1.3.1.4. C3.1.4 (*E)
1.3.1.5. C3.1.5 (*E)
1.3.1.6. C3.1.6 (*E)
1.3.2. C3.2. Prestação responsável de contas e resultados
1.3.2.1. C3.2.1 (*E)
1.3.2.2. C3.2.2 (*E)
1.3.2.3. C3.2.3 (*E)
1.3.2.4. C3.2.4 (*E)
1.3.3. C3.3. Aprendendo com as partes interessadas
1.3.3.1. C3.3.1 (*E)
1.3.3.2. C3.3.2 (*E)
1.3.3.3. C3.3.3 (*E)
1.3.4. C3.4. Garantir que irregularidades sejam Apuradas e Reparadas
1.3.4.1. C3.4.1 (*D)
1.3.4.2. C3.4.2 (*E)
1.3.4.3. C3.4.3 (*E)
1.3.4.4. C3.4.4 (*E)
2. Liderança (L)
2.1. L1 - PESSOAS E COMPETÊNCIAS
2.1.1. L1.1. – Seleção Superiores/Alta
2.1.1.1. L1.1.1 (*D)
2.1.1.2. L1.1.2 (*D)
2.1.1.3. L1.1.3 (*E)
2.1.2. L1.2. – Capacitação Alta (*D)
2.1.2.1. L1.2.1
2.1.2.2. L1.2.2 (*D)
2.1.2.3. L1.2.3 (*E)
2.1.3. L1.3. – Avaliação de Desempenho Alta
2.1.3.1. L1.3.1 (*D)
2.1.3.2. L1.3.2 (*D)
2.1.3.3. L1.3.3 (*E)
2.1.3.4. L1.3.4 (*E)
2.1.4. L1.4. – Benefícios atrativos e estimulantes Superiores/Alta
2.1.4.1. L 1.4.1 (*D)
2.1.4.2. L1.4.2 (*E)
2.1.4.3. L1.4.4 (*E)
2.2. L2 PRINCÍPIOS E COMPORTAMENTOS
2.2.1. L2.1. – Padrões de Comportamento Superiores/Alta
2.2.1.1. L2.1.1 (*E)
2.2.1.2. L2.1.2 (*E)
2.2.1.3. L2.1.3 (*D)
2.2.1.4. L2.1.4 (*D)
2.2.1.5. L2.1.5 (*E)
2.2.2. L2.2. Prevenção de Influência de interesses de Superiores/Alta contrários aos do Principal
2.2.2.1. L2.2.1 (*E)
2.2.2.2. L2.2.2 (*E)
2.2.2.3. L2.2.3 (*E)
2.2.2.4. L2.2.4 (*E)
2.2.3. L2.3. Ajustes de Ações Alta aos Padrões de comportamento
2.2.3.1. L2.3.1 (*E)
2.3. L3 LIDERANÇA ORGANIZACIONAL
2.3.1. L3.1. Alinhamento das Gestão às Metas (valor/direção/oportunidade)
2.3.1.1. L3.1.1 (*D)
2.3.1.2. L3.1.2 (*E)
2.3.1.3. L3.1.3 (*E)
2.3.2. L3.2. Implantação da Direção, Controle e Responsabilização do Dirigente Máximo, da Alta Administração e da Gestão com Eficácia
2.3.2.1. L3.2.1 (*E)
2.3.2.2. L3.2.2 (*D)
2.3.2.3. L3.2.3 (*E)
2.3.2.4. L3.2.4 (*E)
2.3.3. L3.3. Definição/Reservas de Poderes das instâncias internas de governança
2.3.3.1. L3.3.1 (*D)
2.3.3.2. L3.3.2 (*D)
2.3.3.3. L3.3.3 (*D)
2.3.3.4. L3.3.4 (*D)
2.3.4. L3.4. Governança da Alta Administração sobre a Gestão quanto à Riscos e Controles Internos
2.3.4.1. L3.4.1 (*E)
2.3.4.2. L3.4.2 (*E)
2.3.4.3. L3.4.3 (*E)
2.3.5. L3.5. – Definição das Atividades Internas de Controle e Auditoria e Transformação de seus Resultados/Recomendações em Providências adequadas
2.3.5.1. L3.5.1 (*D)
2.3.5.2. L3.5.2 (*D)
2.3.5.3. L3.5.3 (*E)
2.3.5.4. L3.5.4 (*E)
2.3.5.5. L3.5.5 (*E)
2.4. L4 SISTEMA DE GOVERNANÇA
2.4.1. L4.1. - Definir e implementar Papéis e Responsabilidades
2.4.1.1. L4.1.1 (*D)
2.4.1.2. L4.1.2 (*D)
2.4.1.3. L4.1.3 (*D)
2.4.1.4. L4.1.4 (*E)
2.4.1.5. L4.1.5 (*E)
2.4.2. L4.2. Definir Funções Críticas e Balancear Poderes dos Atores
2.4.2.1. L4.2.1 (*D)
2.4.2.2. L4.2.2 (*E)
2.4.2.3. L4.2.3 (*D)
2.4.2.4. L4.2.4 (*E)
2.4.3. L4.3. Definindo e implementando sistema de governança – instâncias internas e outras partes interessadas
2.4.3.1. L4.3.1 (*D)
2.4.3.2. L4.3.2 (*E)
2.4.3.3. L4.3.3 (*E)
2.4.3.4. L4.3.4 (*E)
2.4.3.5. L4.3.5 (*E)
3. Estratégia (E)
3.1. E1 RELACIONAMENTO COM PARTES INTERESSADAS
3.1.1. E1.1. Definição/implementação da Canais de Comunicação efetivos com diferentes partes interessadas
3.1.1.1. E1.1.1 (*D)
3.1.1.2. E1.1.2 (*E)
3.1.1.3. E1.1.3 (*E)
3.1.1.4. E1.1.4 (*E)
3.1.1.5. E1.1.5 (*E)
3.1.2. E1.2. Definição/implementação da participação da Sociedade na Governança da Organização
3.1.2.1. E1.2.1 (*D)
3.1.2.2. E1.2.2 (*E)
3.1.2.3. E1.2.3 (*E)
3.1.3. E1.3. Definição/implementação de relacionamento com mídia, organizações de controle e outras
3.1.3.1. E1.3.1 (*D)
3.1.3.2. E1.3.2 (*E)
3.1.3.3. E1.3.3 (*E)
3.1.4. E1.4. Necessidades/expectativas das partes interessadas e Critérios atendimento
3.1.4.1. E1.4.1 (*D)
3.1.4.2. E1.4.2 (*D)
3.1.4.3. E1.4.3 (*E)
3.1.4.4. E1.4.4 (*E)
3.2. E2 ESTRATÉGIA ORGANIZACIONAL
3.2.1. E2.1. Envolvimento das Partes Interessadas no modelo de gestão da estratégia
3.2.1.1. E2.1.1 (*D)
3.2.1.2. E2.1.2 (*D)
3.2.1.3. E2.1.3 (*D)
3.2.1.4. E2.1.4 (*D)
3.2.1.5. E2.1.5 (*D)
3.2.1.6. E2.1.6 (*D)
3.2.1.7. E2.1.7 (*E)
3.2.2. E2.2. Definição/implementação da Estratégia
3.2.2.1. E2.2.1 (*D)
3.2.2.2. E2.2.2 (*E)
3.2.2.3. E2.2.3 (*E)
3.2.2.4. E2.2.4 (*D)
3.2.2.5. E2.2.5 (*E)
3.2.3. E2.3. Monitoramento e Avaliação da Execução Estratégica
3.2.3.1. E2.3.1 (*E)
3.2.3.2. E2.3.2 (*E)
3.2.3.3. E2.3.3 (*E)
3.2.3.4. E2.3.4 (*E)
3.3. E3 ALINHAMENTO TRANSORGANIZACIONAL
3.3.1. E3.1. Políticas públicas Atuação conjunta com outras Organizações
3.3.1.1. E3.1.1 (*D)
3.3.1.2. E3.1.2 (*D)
3.3.1.3. E3.1.3 (*D)