1. Gestión de la Auditoria
1.1. Definir programa
1.1.1. Desarrollar programa
1.1.1.1. Seguimiento y Revisión
1.1.1.1.1. Mejorar programa
1.2. Recolección de evidencias
1.2.1. Fuente de información
1.2.1.1. Muestreo
1.2.1.1.1. Evidencia de Auditoria
1.2.1.1.2. Evaluación de criterios
1.2.1.1.3. Hallazgos de auditoria
1.2.1.1.4. Revisión de hallazgos
1.2.1.1.5. conclusiones
2. El auditor
2.1. Recolecta información
2.1.1. Aclarar sus ideas
2.1.1.1. Verificar la exactitud de lo que ha oído
2.2. Tecnicas de muestreo
2.2.1. Probabilistico
2.2.1.1. No probabilistico
2.3. Tipos de preguntas
2.3.1. Abiertas
2.3.2. Sondeo
2.3.3. Múltiples
2.4. Escucha activa
2.4.1. Palabras
2.4.1.1. Tono de voz
2.4.1.1.1. Lenguaje corporal
3. Normas de competencias en Auditorias
3.1. Equipo auditor
3.2. Ser imparcial
3.3. Discreto
3.4. Mente abierta
3.5. Diplomatico
3.6. Firme
3.7. Observación versátil
3.8. Sin prejuicios
4. Tipos de Auditorias
4.1. Auditoria interna
4.1.1. Proceso
4.1.1.1. Sistemático, Independiente,Documentado Con evidencias. Con el fin de determinar cumplimiento y criterios
4.1.2. Criterios
4.1.2.1. Cumplimiento, Conformidad, Desempeño
4.1.3. Frecuencia
4.1.3.1. Importancia, Desempeño, Resultados
4.1.4. Objetivos
4.1.4.1. Cumplimiento
4.1.4.1.1. Conformidad
4.2. Funciones y responsabilidades
4.2.1. Planificar auditoria
4.2.2. Revisar información
4.2.3. Permanecer dentro del alcance
4.2.4. Recolectar y analizar evidencias
4.2.5. Documentar y reportar hallazgos
4.2.6. Elaborar informe
5. Jesus Abarca Brito
6. Universidad Aztla
7. Sistemas de Calidad III
8. Reunión de apertura
8.1. Saludo
8.1.1. Presentarse
8.2. Objetivo de la auditoria
8.2.1. Definir fechas y horarios
8.2.2. Explicar procedimiento
8.2.2.1. Tiempo
8.2.2.2. metodo
8.2.2.3. Tipo de hallazgos
8.2.2.3.1. Fortalezas
8.2.2.3.2. Observación
8.2.2.3.3. No conformidad
8.2.2.4. Como informan los hallazgos
8.2.2.4.1. Durante el proceso
8.2.2.4.2. Formalmente en la reunión de cierre
8.2.3. Resaltar los principios de confidencialidad y profecionalismo
8.2.4. Informar plan de auditoria
8.2.5. Preguntar las medidas de seguridad
8.2.6. Preguntas y cierre de la reunión
9. Reunión de Cierre
9.1. Saludar y definir alcance
9.2. Informar el desarrollo de la auditoria
9.3. Definir Criterios e Idioma
9.4. Conclusiones del equipo auditor
9.4.1. Definir no conformidades
9.4.1.1. Donde
9.4.1.2. Descripción del hecho
9.4.1.3. Descripción del incumplimiento del requisito
9.4.2. Descripción de Observaciones
9.4.2.1. Preguntar si hay dudas de los hallazgos
9.4.3. Recomendar tomar acciones
9.4.3.1. Identificar y eliminar causas
9.4.3.2. Dar cierre a los hallazgos
9.4.4. Advertir sobre no detecciones de hallazgos
9.4.5. Recordar politica de confidencialidad
9.4.6. Agradecer y despedirse