1. IMPORTANCIA DE LA EVALUACIÓN DE RIESGOS
1.1. TIPOS DE ANALISIS
1.1.1. Retroespectivo
1.1.2. Prospectivo
1.2. LISTAS PREDETERMINADAS
1.3. FACTORES DE RIESGO
1.3.1. Internos
1.3.2. Externos
1.3.2.1. Planificar los riesgos
1.3.2.2. identificación de riesgos
1.3.2.3. Evaluación de riesgos
2. LISTA DE VERIFICACIÓN
2.1. MONITOREO DE PLAN DE MITIGACIÓN DE RIESGOS
2.1.1. Proceso mediante el cual se reporta el avance en la ejecución o conclusión del plan de acción. En esta matriz se transcribirán del plan de acción, las oportunidades mejoramiento o fortalecimiento, las acciones recomendadas para cerrar la brecha identificada y el indicador verificable objetivamente.
2.2. RENDICIÓN DE CUENTAS
2.2.1. De acuerdo a la periodicidad definida para la presentación para el informe técnico, se prepara un informe del nivel de avance de cada una de las actividades en el plan de mitigación de riesgo que se expresa en:
2.2.1.1. Finalizada
2.2.1.2. En Proceso
2.2.1.3. No iniciada
2.2.2. Este informe de avances del Plan de mitigación de Riesgos, pasa a ser parte integral del informe del proyecto que se trate.
3. PLAN DE MONITOREO
3.1. PLAN DE MITIGACIÓN DE RIESGOS
3.1.1. Esta matriz se utiliza para documentar la etapa de desarrollo de respuestas para gestionar los riesgos y esta compuesta por 8 columnas
3.1.1.1. Columna 1.- N°
3.1.1.1.1. Se utiliza para numerar de manera consecutiva, los objetivos analizados
3.1.1.2. Columna 2.- Objetivos.
3.1.1.2.1. Transfiere de manera automática los objetivos listados de la MER para cada objetivo.
3.1.1.3. Columna 3.- Riesgos
3.1.1.3.1. Transfiere de manera automática los riesgos identificados en la MER para cada objetivo.
3.1.1.4. Columna 4.- Nivel de Gravedad
3.1.1.4.1. Transfiere de manera automática los niveles de gravedad de cada riesgo identificado en la MER
3.1.1.5. Columna 5.- Acciones de Mitigación
3.1.1.5.1. Esta sección de matriz constituye lo que se le denomina <respuesta al riesgo>. Para cada actividad deberá identificar al responsable de su ejecución, la fecha estimada del resultado y los recursos necesarios.
3.1.1.6. Columna 6 .- Actividades de Control
3.1.1.6.1. En esta sección cuando se consideré necesario, se deberán describir los mecanismos que aseguran la efectividad de la respuesta al riesgo.
3.1.1.7. Columna 7 .- Indicador Verificable Objetivamente.
3.1.1.7.1. Corresponde al resultado mediante el cuál se hace tangible el cumplimiento de la acción-actividad de mitigación propuesta.
3.1.1.8. Columna 8 .-Fecha de Monitoreo
3.1.1.8.1. Corresponde a la oportunidad en la cual, el área responsable del seguimiento, confirmará el cumplimiento en tiempo y forma de la actividad prevista.
4. EVALUACIÓN DE RIESGOS
4.1. MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
4.1.1. Esta matriz está compuesta por 4 columnas
4.1.1.1. Columna 1.- N°
4.1.1.1.1. Se utiliza para aumentar de manera consecutiva, los objetivos analizados.
4.1.1.2. Columna 2.- Objetivos
4.1.1.2.1. En está columna se listarán los objetos analizados.
4.1.1.3. Columna 3.- Riesgos
4.1.1.3.1. En esta columna, para cada uno de los objetivos analizados, se listarán los riesgos identificados.
4.1.1.4. Columna 4.- Evaluación del Riesgo
4.1.1.4.1. Esta columna contiene sub columnas para calificar tiempo, probabilidad y nivel de gravedad
5. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1.1. La matriz esta compuesta por 4 columnas
5.1.1.1. Columna 1.- N°
5.1.1.1.1. Se utiliza para numerar de la manera consecutiva los objetivos analizados.
5.1.1.2. Columna 2.- Objetivos
5.1.1.2.1. En esta columna se listaran los objetivos que seran analizados y basicamente provendran del plan estrategico y los planes operativos de cada unidad o división.
5.1.1.3. Columna 3.- Riesgos
5.1.1.3.1. Para cada uno de los objetivos se deberán identificar los riesgos.
5.1.1.4. Columna 4.- Factores de Riesgo.
5.1.1.4.1. Para cada uno de los riesgos identificados se deberan identificar los factores de riesgo.
6. ANALISIS FODA
6.1. FACTORES INTERNOS
6.1.1. Fortalezas
6.1.2. Debilidades
6.2. FACTORES EXTERNOS
6.2.1. Amenazas
6.2.2. Oportunidades
6.3. FORTALEZAS
6.3.1. Son todos aquellos elementos internos y positivos que diferencian a la institución, programa o proyecto de otros de iguales caracteristicas.
6.4. DEBILIDADES
6.4.1. Son los elementos, limitaciones y fuerzas restrictivas que dificultan el logro de los objetivos.
6.5. OPORTUNIDADES
6.5.1. Es una combinación de circunstancias que, acompañadas por un plan de acción
6.5.1.1. por parte de la organización, produce beneficios que permiten obtener ventajas competitivas.
6.6. AMENAZAS
6.6.1. Se refiere a los factores externos que puede afectar negativamente la institución.
7. METODO ESTADISTICO DE RIESGOS
7.1. EVALUACION DE RIESGOS
7.1.1. Determinar la escala de la escala de la probabilidad
7.1.2. Determinar el impacto
7.1.3. Priorizar los riesgos
7.2. IMPACTO
7.2.1. Impacto alto
7.2.1.1. De producirse el riesgo, ocasionaría un daño sensible al objetivo
7.2.2. Impacto Medio
7.2.2.1. Aunque el analisis revela que el riesgo es importante, este no afectará el resultado final del objetivo, ni pondrá en peligro los resultados asociados al mismo
7.2.3. Impacto bajo
7.2.3.1. Aunque se considera que existe un riesgo, este no afectará el resultado final del objetivo ni el proyecto de manera importante como para tomar medidas.
7.3. PROBABILIDAD
7.3.1. Probabilidad alta
7.3.1.1. Los antecedentes o resultados indicanque el riesgo ocurrira con mucha frecuencia
7.3.2. Probabilidad Media
7.3.2.1. Existen bases para creer que su frecuencia no sea tan preocupante
7.3.3. Probabilidad baja
7.3.3.1. No hay elementos de juicio para considerar que el riesgo ocurrirá o no son suficientes para prever probabilidad media o alta
7.4. RESPUESTA AL RIESGO
7.4.1. Desarrollo de Respuestas para Gestionar los Riesgos
7.4.1.1. Elementos a tomar en cuenta para planificar la respuesta
7.4.1.1.1. Tipo de riesgo
7.4.1.1.2. Impacto
7.4.1.1.3. Costo de manejarlo
7.4.1.1.4. Tiempo de implementación de la respuesta.
7.4.1.1.5. Contexto del proyecto
7.4.1.1.6. Acuesrdos entre los actores
7.4.1.1.7. Identificar responsables
7.4.1.1.8. Controles
7.4.1.2. Tipos de respuestas al riesgo
7.4.1.2.1. Evitar el riesgo
7.4.1.2.2. Reducir el riesgo
7.4.1.2.3. Compartir el riesgo
7.4.1.2.4. Aceptar el riesgo
7.4.1.3. Control de Riesgos
7.4.1.4. Monitoreo y Evaluación de Riesgos.