1. Fase de Conclusión
1.1. Se elabora un informe en el que se documente los resultados obtenidos para ser entregados a la directiva
1.1.1. Objetivo
1.1.2. Alcance
1.1.3. Datos generales
1.1.3.1. Informe exclusivo de no conformidades
1.1.3.2. Informe de no conformidades y opciones de mejora
1.1.4. Información del equipo auditor
1.1.5. Identificación de los documentos utilizados
1.2. Se puede enviar un ejemplar del informe con previo permiso y se conserva según las exigencias del sistema
1.3. El auditado realiza seguimientos a los resultados para establecer actividades de mejora y corrección en caso de ser necesario
2. Fase de Preparación
2.1. Para un buen desarrollo de la auditoria es necesario primero establecer tanto los objetivos como el plan de acción
2.1.1. Objetivos:
2.1.1.1. Obtener un conocimiento general de la organización, sus procesos y sistemas
2.1.1.2. Dar a conocer a la organización todos los procedimientos a seguir en la auditoria
2.1.1.3. Obtener toda la información necesaria para el plan de auditoria
2.2. Actividades:
2.2.1. Revisión de la información general de la organización y la elaboración de la documentación Designación del equipo auditor Revisión de la documentación del sistema Confirmación de los detalles logísticos Preparación del plan de auditoria Comunicación al auditado
2.3. Plan de auditoria:
2.3.1. Garantiza el desarrollo de la auditoria de manera adecuada y la distribución del tiempo en cada una de las actividades
2.3.2. Es una herramienta flexible en la que se pueden aplicar cambios que surjan ante las circunstancias y no cambien el objetivo de la auditoria.
3. Fase de Desarrollo:
3.1. En esta etapa se puede evidenciar si el SGA cumple con los requisitos propuestos:
3.1.1. Actividades:
3.1.1.1. Reunión inicial
3.1.1.1.1. Dar a conocer al equipo auditor ante la alta dirección de la organización
3.1.1.1.2. Presentar los objetivos, el plan, el alcance, y el cronograma de la auditoria
3.1.1.1.3. Confirmar la disponibilidad de medios
3.1.1.1.4. Dar a conocer el programa de auditoria y realizar los cambios necesarios
3.1.1.1.5. Aclarar algunos puntos que pueden ser confusos en el desarrollo
3.1.1.1.6. Promover la cooperación del auditado
3.1.1.2. Entendimiento del sistema
3.1.1.2.1. Para lograra entender este SGA se debe revisar la documentación, entrevistar al personal clave, inspeccionar los equipos e instalaciones y examinar las practicas que se llevaran a cabo.
3.1.1.3. Recogida de Evidencias
3.1.1.3.1. Se reúnen todas las evidencias físicas, documentales, circunstanciales y testimoniales para tener pruebas del cumplimiento e incumplimiento del de los requisitos que debe cumplir el SGA
3.1.1.4. Herramientas para reunir evidencias
3.1.1.4.1. Análisis de documentos y registros Observación de actividades Entrevistas a los miembros de la organización
3.1.1.5. Técnicas para reunir evidencias
3.1.1.5.1. Trazado, estrategia de muestreo, comprobación
3.1.1.6. Documentación de las evidencias
3.1.1.6.1. Consideraciones visuales, identidad de los entrevistados, lista de documentos y registros revisados, conclusiones de muestreo, revisión crítica, cruce de información, listado de hallazgos y tendencias observadas
3.1.1.7. Reunión final
3.1.1.7.1. Se comienza agradeciendo la colaboración de todos los miembros de la organización, se muestran los resultados obtenidos de manera clara para todos y se finaliza describiendo las actividades a partir de ahora