1. Etapa 1: Planificación
1.1. Origen de la auditoría
1.1.1. Carta de Solicitud de la dirección general
1.2. Visita Preliminar
1.2.1. Objetivos iniciales de la auditoria
1.2.2. Determinación de la problemática del área de sistemas
1.2.3. Cálculo de recursos y honorarios
1.3. Objetivos de la auditoría
1.3.1. Objetivos de la auditoría
1.4. Determinación de los puntos que serán evaluados en auditoría
1.4.1. Puntos a evaluar
1.5. Elaboración de planes, programas y presupuestos para elaborar la auditoría
1.5.1. Cronograma de auditoría
1.5.2. Plan de auditoría
1.5.3. Recursos y presupuestos de auditoría
2. Etapa 2: Ejecución
2.1. Indice de información
2.2. Marcas de auditoría
2.3. Cuestionario de Control interno
2.4. Dictamen preliminar
2.5. Desviaciones Encontradas
2.5.1. Anexos
2.6. Situaciones Encontradas
2.7. Programa
2.8. Inventarios
2.8.1. Inventario Software
2.8.1.1. Analítica de Software
2.8.2. Inventario de Hardware
2.8.2.1. Analítica de hardware
2.8.3. Inventario de Mobiliario y Equipo
2.8.3.1. Analítica de Mobiliario y equipo
2.8.4. Inventario de consumibles
2.8.4.1. Analítica de consumibles
2.9. Seguridad Lógica
2.9.1. Analítica de seguridad lógica
2.9.2. Cuestionario de seguridad lógica
2.10. Seguridad física
2.10.1. Analítica de seguridad física
2.11. Diagrama de flujo del proceso
2.12. Inventario de personal
2.13. Cuestionarios
2.13.1. Cuestionario del personal
2.14. Entrevistas
2.14.1. Entrevista al Gerente de informática
2.14.2. Entrevista al Jefe de soporte de Informática
2.14.3. Entrevista al Asistente de TI
2.15. Cumplimientos
2.15.1. Cumplimiento a Jefe de TI
2.15.2. Cumplimiento a Jefe de IT
2.15.3. Cumplimiento a Jefe de soporte
2.16. Manual de Organización general y de funciones
3. Etapa 3: Informe de Auditoría
3.1. Informe
3.1.1. Análisis de la información
3.1.2. Informe de situaciones detectadas
3.1.2.1. Causas y Soluciones
3.1.3. Informe de desviaciones encontradas
3.1.3.1. Causas y Soluciones
3.1.4. Presentación de Informe final