1. Prinzipien
1.1. Vermeidung von Finanzkrisen
1.1.1. Vermeidung von Ansteckungseffekten
1.1.2. Anreiz zur exzessiven Risikoübernahme im Aufschwung reduziert
1.1.3. Vermeidung systemischer Risiken keine "to big to fail" mehr
1.1.4. Vertrauen herstellen
1.2. Internalisierung externer Effekte
1.2.1. Preisregulierung
1.2.2. Mengenregulierung
1.3. lückenlose Aufsicht und Regulierung
1.3.1. Marktteilnehmer
1.3.2. Finanzprodukte
1.3.3. Zusammenarbeit der Aufsichtsbehörden verbesseren
1.3.4. dauerhaftes Restrukturierungsregime
1.3.5. Gefahr einer Überregulierung
1.4. Vertrauen wieder herstellen
2. Gegenwärtiges Finanzmarktrecht (Auswahl)
2.1. Deutschland
2.1.1. Übersicht Jura Cafe (unvollständig)
2.1.2. Übersicht Europäisches und deutsches Kapitalmarktrecht
2.1.3. Die zwölf teuersten Informationspflichten des Finanzmarktbereichs
2.1.4. ausgewählte Verordnungen
2.1.4.1. Solvabilitätsverordnung
2.1.4.2. Großkredit- und Millionenkreditvorschriften
2.1.4.3. Liquiditätsverordnung
2.1.5. Meldewesen
2.1.5.1. § 9 WPHG
2.1.5.2. AWV
2.1.5.3. Depotstatistik
2.1.5.4. Bilanzstatistik
2.1.5.5. Basel II
2.1.6. MARisk
2.1.7. Überwachung
2.1.7.1. Compliance
2.1.7.2. Geldwäsche
2.1.7.3. Datenschutz
2.1.7.4. Grundsätze ordnungsmäßiger DV-gestützter Buchführungssysteme (GOBS)
2.1.7.5. Grundsätze zum Datenzugriff und zur Prüfbarkeit digitaler Unterlagen (GDPdU)
2.2. Europa
2.2.1. Finanzmarktrichtlinie (MiFID)
2.2.1.1. Gesetz zur Umsetzung
2.2.1.2. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
2.2.1.3. Kreditwesengesetz (KWG)
2.2.1.4. Börsengesetz (BörsG)
2.2.1.5. Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung - WpDVerOV
2.2.1.6. Finanzanalyseverordnung
2.2.1.7. Wertpapierhandel-Meldeverordnung
2.2.1.8. Verzeichnis der Mindestaufzeichnungspflichten gemäß § 34 Abs. 5 WpHG
2.2.1.9. Überprüfungsprozess
2.2.1.9.1. Non-equity markets transparency
2.2.1.9.2. Transaction Reporting
2.2.1.9.3. Investor Protection and Intermediaries
2.2.1.9.4. Secondary Markets
2.2.2. Übersicht der EU-Gesetzgebung
2.2.3. OGAW (Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren)
2.2.3.1. UCITS-III
2.2.4. E-Geld-Richtlinie
3. Theorie
3.1. Grundlagen der Bankenregulierung in Deutschland
3.2. “Zur Regulierung von Banken
3.3. Vorlesung Regulierung
3.3.1. Dr. Patrick Wegmann (Uni Basel)
4. Praxisprobleme
4.1. Komplexität der Regulierung
4.1.1. Know how
4.1.2. Fachleute
4.2. verschiedenste Institutionen
4.3. ausgewählte zu lösende bankfachliche Probleme
4.3.1. Intransparenz
4.3.2. Bewertungsproblematik
4.3.3. Risikomanagement
4.3.4. Liquiditätsmanagement
4.4. Schattenbanken
4.5. Neue Idee
5. einflußnehmende staatliche Institutionen (Auswahl)
5.1. Finanzaufsicht
5.1.1. Aufsichtskompetenzen
5.1.2. Deutschland
5.1.2.1. BaFin
5.1.2.2. Bundesbank
5.1.2.2.1. Konzentration Bankenaufsicht bei Bundesbank
5.1.2.3. Einlagensicherungseinrichtungen
5.1.2.4. Bundesfinanzministerium
5.1.2.5. Finanzmarktstabilisierungsanstalt
5.1.2.5.1. SoFFin
5.1.3. Europäische Finanzaufsicht (ab Januar 2011)
5.1.3.1. European Securities and Markets Authority (ESMA, Paris)
5.1.3.1.1. Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde=
5.1.3.2. European Banking Authority (EBA, London)
5.1.3.2.1. Europäischen Bankaufsichtsbehörde =
5.1.3.3. European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA, Frankfurt)
5.1.3.3.1. Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung=
5.1.3.4. Finanzaufsicht auf Makroebene und zur Einsetzung eines Europäischen Ausschusses für Systemrisiken
5.1.3.4.1. Rat für Systemrisiken
5.2. Financial Stability Board
5.3. Vernetzung der Aufsichtsbehörden
5.4. Basler Ausschuss für Bankenaufsicht
5.5. Bank for International Settlements
5.6. Weltbank
5.7. Internationale Währungsfonds
5.7.1. "Stärkung" IWF als Krisenmanager
5.7.2. Reform
5.8. IASB
5.8.1. Joint International Group, JIG
5.8.2. Financial Institutions Advisory Group, FIAG
5.9. Group of Thirty
5.10. Regierungsvertreter
5.10.1. G20
5.10.2. G7
5.10.3. EU
5.10.3.1. EU-Finanzministerrat
5.10.4. Länderinstitutionen
5.10.4.1. Regierungen
5.10.4.2. Aufsichtsbehörden
5.11. Parlamentsvertreter
5.11.1. EU
5.12. Lobby
6. Navigation
6.1. Blick Log Homepage
6.2. Sammlung von Beiträgen zur neuen Finanzordnung
6.3. Finanzkrise
6.3.1. Überblick Mindmap Finanzkrise
6.3.2. Specials und Übersichtseiten
6.3.3. Grundlagenbeiträge
7. Zielunternehmen der Regulierung
7.1. Kreditinstitute
7.2. Wertpapierdienstleistungsunternehmen
7.3. Finanzdienstleistungsinstitut
7.4. Rating-Agenturen
7.4.1. Deutschland
7.4.2. International
7.5. Hedgefonds und Beteiligungsunternehmen
8. Finanzmarktregulierung Einzelmaßnahmen seit 2008 (siehe eigene Mindmap)
9. EU-Auflagen für Beihilfen
10. Regulierung von Bonus und Gehältern
10.1. neue MA-Risk
10.2. Beschränkungen Bonusregelungen
10.3. Eingriffrechte für Aufsicht in Deutschland
10.4. G20-Vergütungsempfehlungen
11. private Neuregelungen der Finanzwirtschaft
11.1. Informationsblatt für Finanzprodukte (= "Beipackzettel")
11.2. Auskunft über Investorengruppen bei offenen Immobilienfonds
11.3. Anpassung der Anreizsysteme
11.3.1. Neue Modelle Managervergütung
11.4. Geschäftsmodelle
11.5. Anpassung des Risikomanagements
11.5.1. Risikomodelle
11.5.2. Verbesserung der Informationstiefe
11.5.3. Bewertungsalgorithmen
11.6. Erhöhung des Eigenkapitals
11.7. Deleveraging
11.8. Bankenrettungsfonds
11.9. Hedge Fonds
11.9.1. Transparenz-Offensive
12. Steuern/Abgaben
12.1. Änderung Umsetzung Abgeltungsteuer
12.2. Aufweichung Bankgeheimnis
12.2.1. automatischer Informationsaustausch bei Bankkundendaten
12.3. Androhung von Sanktionen
12.4. Betreibungs-Richtlinie
12.5. Ausweitung der Quellenbesteuerung
12.5.1. EU-Zinsbesteuerungs-Richtlinie
12.5.2. Versicherungsprodukte
12.5.3. Trusts
12.6. Sondersteuer auf Bonuszahlungen
12.6.1. England
12.6.2. Frankreich
12.7. Steuer auf Finanztransaktionen
12.8. Sondersteuer für Großbanken (USA)
12.8.1. internationale Geltung?
12.9. Bankenumlage (G7)
12.10. EU-Bankensteuer
12.10.1. Ausstattung für Bankenrettungsfonds
12.11. Globale Bankenabgabe
12.12. Steuer auf Devisenhandel
13. Konsequenzen der Regulierung
13.1. Einschränkungen bei der Kreditvergabe
13.2. Abwanderung von Bankgeschäft in "Schattenbanken"
13.2.1. Refi über Geldmarktfonds?