1. Banco Bogotá
1.1. circular 026 de junio del 2008
1.1.1. estrategias en relación con las etapas del sarlaft
1.1.1.1. identificación del riesgo LAFT, previamente al lanzamiento de cualquier producto
1.1.1.2. el banco utiliza metodologías, procedimientos y mecanismos de medición del riesgo de LAFT
1.1.1.3. Con el fin de disminuir el riesgo el banco evalúa posibles controles, realiza análisis costos benefician de los mismos, son preventivos, detectivos y correctivos
1.1.1.4. mediante monitoreo se hacen ajustes al SARLFT y se toman decisiones sobre los riesgos relacionados para lo cual el oficial de cumplimiento da a conocer esta información a las áreas interesadas.
1.1.2. estrategias en relación con los elementos del SARFT
1.1.2.1. Los procedimientos, metodologías e indicadores relacionados con el SARLAFT están debidamente documentados
1.1.2.2. el banco cuenta dentro de su estructura organizacional con el personal para el funcionamiento del SARLAFT, asignación de cargos y funciones
1.1.2.3. cuenta con órganos de control encargados de efectuar evaluaciones del SARLAFT, para identificar las posibles fallas que pueda presentar el sistema
1.1.2.4. infraestructura tecnológica adecuada permitiendo una adecuada administración del riesgo de lavados de activos y financiación del terrorismo
1.1.2.5. plan de capacitación esta dirigido a funcionarios del banco, a fin de difundir la cultura del SARLAFT
2. Superintendencia Financiera
2.1. Etapas
2.1.1. formatos estandarizados y controlados de las entidades financieras
2.1.2. se anexa el instructivo VI instructivo y formatos de productos ofrecidos por las entidades vigiladas.
2.1.3. vigencia y modificación de formatos estandarizados
2.2. mensual
2.2.1. los 10 primeros días de cada mes
2.3. Formatos del Sarlaft
2.3.1. trimestral
2.3.1.1. durante los 10 primeros días del año siguiente, basado con información del ultimo trimestre de la periodicidad anterior.
2.4. se obtiene
2.4.1. brindar información real y fidedigna que permite un mejoramiento continuo de los clientes procedimientos y procesos establecidos por la entidad para mitigar LAFT.