1. Основные модели
1.1. «жесткая модель»
1.2. мягкая модель
2. Основные принципы организации и регулирования
2.1. Субъекты регулирования
2.1.1. ЦБ РФ (функция мегарегулятора), ряд министерств
2.2. Объекты регулирования
2.2.1. финансовые институты, финансовые инструменты и операции с ними, саморегулируемые организации (СРО) финансового рынка
2.3. Цели регулирования
2.3.1. - создание условий для функционирования финансовых рынков; -защита от мошенничества, недобросовестных действий; -обеспечение ценообразования на финансовых рынках на основе спроса и предложения; -стимулирование развития ФР; -воздействие на ФР для достижения конкретных общественных целей.
3. компоненты
3.1. Органы регулирования (гос. органы и саморегулируемые организации
3.2. Регулятивные функции и процедуры (законодательные функции, регистрационные функции, лицензионные, надзорные , аттестационные, контрольные
3.3. Правовая инфраструктура – законодательные и нормативные акты, которые относятся к регулированию рынка
3.4. Этика фондового рынка (нормы, которые разрабатывают СРО)
3.5. Традиции и обычаи
4. Основные функции государственного регулирования
4.1. Перераспределительная
4.1.1. Разработка финансовой политики, в частности, регулирования учетной ставки, налогообложения, управления госсобственностью
4.2. Контрольная
4.2.1. Правоприменение Надзор санкции
4.3. Социальная
4.3.1. Защита интересов инвесторов через систему компенсационных фондов; Соблюдение норм корпоративного поведения эмитентов Регулирование деятельности НПФ