1. Reconocimiento del cliente
1.1. Información del cliente
1.1.1. - Operaciones sospechosas - Operaciones inusuales - Señales de alerta
1.1.1.1. Toda entidad debe indagar y conocer a sus clientes tiene dos objetivos generales: • Que esta se convierta en un sofisma de distracción para quienes estén intentando incurrir en el lavado de activos, se desmotiven y se alejen de la entidad. • Detectar actividades inusuales y definir si se trata de acciones sospechosas, que deben se reportadas ante la autoridad competente.
1.2. Perfil del cliente
1.2.1. - Generación del conocimiento - Aspectos tecnológicos - Análisis de la operación por fuera del perfil - Generación de alertas - Comparación de perfil
1.2.1.1. • Identificación completa y precisa. • Objeto de la actividad económica a la que está dedicado. • Origen de los recursos. • Monto y características de las transacciones financieras realizadas o a realizar